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956.1 FINMAGLFINMA CH

Art. 3 Legge federale del 22 giugno 2007 concernente l'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (LFINMA) - Assoggettati alla vigilanza

LFINMA; Titolo primo: Disposizioni generali
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Art. 3 LFINMA · Assoggettati alla vigilanza

Sottostanno alla vigilanza sui mercati finanziari: a. le persone che in virtù delle leggi sui mercati finanziari necessitano di un’autorizzazione, di un riconoscimento, di un’abilitazione o di una registrazione dell’autorità di vigilanza sui mercati finanziari; e b. gli investimenti collettivi di capitale ai sensi della legge del 23 giugno 2006 sugli investimenti collettivi che dispongono o devono disporre di un’autorizzazione o di un’approvazione; c. ...

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Decisioni giudiziarie che applicano questa disposizione (5)

B-5256/2024 (Art. 3 Bst. a FINMAG)
Independent Asset Manager License Denied Due to AML Concerns and Co-Founder's Criminal Charges
Provision defining the scope of FINMA's supervisory authority.
B-5540/2014 (Art. 3 Bst. a FINMAG)
Securities Trading Violations and Investor Losses Upheld
Defines who can be subject to supervisory measures, including entities conducting regulated activities without a license.
B-4524/2013 (Art. 3 Bst. a FINMAG)
Financial Authority Bans Director for Unlicensed Deposit-Taking
Used to establish FINMA's authority to clarify licensing requirements for companies or individuals not formally under supervisory provisions.
B-1215/2009 (Art. 3 FINMAG)
Swiss Stock Exchange Reporting Obligations for Share Acquisitions
Interpreted teleologically to include individuals subject to reporting obligations under the BEHG within the scope of FINMA's supervision, despite the literal wording.
BVGE-2010-63 (Art. 3 FINMAG)
Swiss Stock Exchange Law: Mandatory Application and Disclosure Obligations
Used to determine the scope of FINMA's supervisory authority, concluding that individuals subject to reporting obligations under stock exchange law are also considered supervised entities.