Art. 2 Ordinanza dell' 11 novembre 2015 relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (ORD) - Campo d’applicazione

La presente ordinanza si applica: a. agli intermediari finanziari secondo l’articolo 2 capoversi 2 e 3 LRD che esercitano la loro attività in Svizzera o dalla Svizzera; b. ai commercianti ai sensi dell’articolo 2 capoverso 1 lettera b LRD che esercitano la loro attività in Svizzera o dalla Svizzera.

Non sono considerati intermediari finanziari ai sensi dell’articolo 2 capoverso 3 LRD: a. le persone che esercitano le seguenti attività: 1. il mero trasporto fisico o la mera custodia fisica di valori patrimoniali, fatto salvo l’articolo 6 capoverso 1 lettera c, 2. l’attività di incasso, 3. il trasferimento di valori patrimoniali a titolo di prestazione accessoria di una prestazione contrattuale principale, 4. l’esercizio di istituzioni di previdenza del pilastro 3a da parte di fondazioni bancarie o di assicurazioni, 5. la prestazione di servizi tra società del medesimo gruppo; b. il personale ausiliario di intermediari finanziari che per la loro attività detengono un’autorizzazione in Svizzera o che sono affiliati a un organismo di autodisciplina (OAD), se adempie le seguenti condizioni: 1. è selezionato accuratamente dall’intermediario finanziario e sottostà alle sue istruzioni e ai suoi controlli, 2. è integrato nei provvedimenti organizzativi adottati dall’intermediario finanziario per impedire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo secondo l’articolo 8 LRD e riceve una formazione e una formazione continua in questo ambito, 3. agisce unicamente in nome e per conto dell’intermediario finanziario, 4. è retribuito dall’intermediario finanziario e non dal cliente finale, 5. effettua operazioni di trasferimento di denaro o di valori per un unico intermediario finanziario autorizzato o affiliato a un OAD, e 6. ha concluso con l’intermediario finanziario un accordo scritto concernente l’osservanza delle condizioni che precedono.