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Art. 4 Legge federale del 10 ottobre 1997 relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (LRD) - Accertamento dell’avente economicamente diritto

LRD; Capitolo 2: Obblighi

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Art. 4 LRD · Accertamento dell’avente economicamente diritto

L’intermediario finanziario deve, con la diligenza richiesta dalle circostanze, accertare l’avente economicamente diritto e verificarne l’identità, per assicurarsi di sapere chi è l’avente economicamente diritto. Se la controparte è una società quotata in borsa o una filiale controllata a maggioranza da una siffatta società, può esimersi dall’accertare l’avente economicamente diritto.

L’intermediario finanziario deve richiedere alla controparte una dichiarazione scritta indicante la persona fisica avente economicamente diritto, se: a. non c’è identità tra la controparte e l’avente economicamente diritto o se sussistono dubbi in merito; b. la controparte è una società di domicilio o una persona giuridica operativa; o c. viene effettuata un’operazione di cassa di valore rilevante secondo l’articolo 3 capoverso 2.

L’intermediario deve esigere dalle controparti che detengono presso di lui conti o depositi collettivi che gli forniscano un elenco completo degli aventi economicamente diritto e gli comunichino senza indugio ogni modifica dello stesso.

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Decisioni giudiziarie che applicano questa disposizione (9)

SB220040 · zh (Art. 33 Abs. 1 WG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 lit. b, c, d, e und g WG)

Appellant v. State: Robbery, Fraud, and Sentence Review

This provision relates to convictions for offenses against the Weapons Act confirmed from the first instance ruling that became final.

SK 2021 142 · be (Art. 4 Abs. 1 Bst. f und g WG)

Cantonal Court Upholds Robbery and Weapons Conviction on Appeal

Cited in the final order (II.2) as part of the legal basis for establishing guilt for violation of the Weapons Act.

SB180262 · zh (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG)

Extortion, Weapons, and Attempted Theft Conviction Upheld; Sentence Modified

This provision establishes guilt for violations of the Weapons Act, specifically concerning electroshock devices and firearm imitations.

B-5586/2013 (Art. 3 et 4 LBA)

Financial Institution Fined for Gross Violations of Anti-Money Laundering Regulations

Obligations for financial intermediaries to identify their counterparties and beneficial owners of assets.

A/3853/2013 · ge (Art. 4 let. a LRD)

Tenant Appeal of Retroactive Supplementary Rent Charge Dismissed

Cited regarding the component of relevant income related to dependent gainful activity.

B-2318/2006 (Art. 4 LBA)

Financial Intermediary License Withdrawal Overturned Due to Disproportionate Regulatory Action and Subsequent Improvements

Cited as a basis for the violation of the obligation to identify the beneficial owner.

TPF 2007 27 (art. 4 LBA)

Financial Intermediary Fined for Lack of Due Diligence in AML Case

Cited as a basis for the obligation to identify the beneficial owner of assets.

SB180262 · zh (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG)

Aggravated Extortion and Weapons Act Violations Resulting in Five-Year Sentence

The appeal recognized the defendant as guilty of the aggravated offense against the Weapons Act (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG).

SB220040 · zh (Art. 33 Abs. 1 WG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 lit. b, c, d, e und g WG)

Robbery, Fraud Aiding and Abetting, and Breach of Peace Sentencing

The conviction for violations of the Weapons Act, which became legally final, is confirmed based on these provisions in the final orders (Dispositiv 1).