Art. 8 Ordinanza del 30 aprile 2014 sulle banche e le casse di risparmio (OBCR) - Indicazioni su persone e titolari di partecipazioni

La domanda di autorizzazione per l’apertura di una nuova banca o persona di cui all’articolo 1 b LBCR deve contenere in particolare le seguenti indicazioni e i seguenti documenti sulle persone incaricate dell’amministrazione e della direzione giusta l’articolo 3 capoverso 2 lettera c LBCR nonché sui titolari di partecipazioni qualificate conformemente all’articolo 3 capoverso 2 lettera c bis LBCR: a. per le persone fisiche: 1. indicazioni riguardanti nazionalità, domicilio, partecipazioni qualificate ad altre società, procedimenti giudiziari e amministrativi pendenti, 2. un curriculum vitae firmato dalla persona interessata, 3. referenze, 4. un estratto per privati del casellario giudiziale informatizzato VOSTRA e un estratto del registro delle esecuzioni o le conferme estere corrispondenti in caso di domicilio all’estero; b. per le società: 1. gli statuti, 2. un estratto del registro di commercio o un’attestazione corrispondente, 3. una descrizione dell’attività, della situazione finanziaria e, all’occorrenza, della struttura del gruppo, 4. indicazioni su procedimenti giudiziari e amministrativi conclusi o pendenti.

Le persone che detengono una partecipazione qualificata devono consegnare alla FINMA una dichiarazione nella quale precisano se detengono la partecipazione per proprio conto o a titolo fiduciario per conto di terzi e se su questa partecipazione hanno concesso opzioni o diritti simili.