Закон за изменение и допълнение на Закона за пазарите на финансови инструменти

Чл. 68. (1) Инвестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 извършва първоначална и последваща оценка на пригодността на ръководителя на звеното, осъществяващо функцията по съответствие с нормативните изисквания, ръководителя на звеното за управление на риска и ръководителя на звеното за вътрешен одит, съответно лицата, осъществяващи посочените функции.

(2) Допълнителни изисквания във връзка с извършването на първоначална и последваща оценка на пригодността на лицата по ал. 1 от инвестиционния посредник по чл. 10, ал. 1 или 2, съответно от заместник-председателя, се определят с наредба.

(3) Допълнителни изисквания във връзка с вътрешната организация по чл. 65, включително относно вътрешната отчетност, функцията по съответствие с нормативните изисквания, управлението на рисковете, вътрешния одит, отговорностите на висшия ръководен персонал, разглеждането на жалби, политиките и практиките за възнагражденията, личните сделки, възлагането на важни оперативни функции на трети лица, управлението на конфликти на интереси, се определят с Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 и с наредба.“

§ 27. В чл. 77 се правят следните изменения и допълнения

1. Създава се нова ал. 3

„(3) Брокер на финансови инструменти, съответно инвестиционен консултант, може да бъде лице, което

1. притежава средно или висше образование – за брокер на финансови инструменти, съответно притежава висше образование – за инвестиционен консултант;

2. отговаря на изискванията на чл. 13, ал. 4, т. 2 – 4, 6 и 7;

3. е придобило правото да упражнява дейност като брокер на финансови инструменти, съответно като инвестиционен консултант или му е призната придобита квалификация за упражняване на такава дейност.“

2. Досегашната ал. 3 става ал. 4 и в нея думите „Изискванията, на които трябва да отговарят лицата по ал. 2, както и условията и редът“ се заменят с „Редът“.

3. Досегашната ал. 4 става ал. 5 и в нея думите „въз основа на критерии, определени с наредбата по ал. 3“ се заличават.

4. Създава се ал. 6

„(6) Допълнителни изисквания към лицата по ал. 1, включително във връзка с оценяването по ал. 5 и критериите въз основа на които се извършва, се определят с наредба.“

§ 28. В чл. 78 ал. 2 се изменя така

„(2) Въз основа на информацията по ал. 1 инвестиционният посредник извършва оценка за уместност, включително относно това доколко услугата по управление на портфейл, съответно финансовите инструменти – предмет на инвестиционния съвет, съответстват на допустимото за клиента равнище на риск и на способността му да понася загуби, за да може да му препоръча подходящи услуги или финансови инструменти.“

§ 29. В чл. 79 се създава ал. 10

„(10) Критериите за определяне на дългови инструменти по ал. 5, т. 1, букви „б“ и „в“ с вграден деривативен инструмент или със структура, поради която за клиента е трудно да разбере свързания риск, и критериите за определяне на структурирани депозити по ал. 5, т. 1, буква „д“ със структура, поради която за клиента е трудно да разбере риска за възвръщаемостта или разходите от предсрочно излизане от инвестицията, се определят с наредба.“

§ 30. В чл. 81 накрая се добавя „и с наредба“.

§ 31. В чл. 85 се правят следните изменения и допълнения

1. В ал. 2 думите „ежегодно в срок до 31 януари“ се заличават.

2. В ал. 6 думите „31 януари“ се заменят с „31 март“.

3. В ал. 7

а) в изречение първо след думата „Съдържанието“ съюзът „и“ се заличава и се поставя запетая, а след думата „форматът“ се добавя „и периодичността на предоставяне“;

б) в изречение второ думите „ал. 5“ се заменят с „ал. 6“.

§ 32. В чл. 89, ал. 1 думите „чл. 70“ и запетаята след тях се заличават.

§ 33. В чл. 92, ал. 4, изречение първо думите „освен с изричното съгласие на клиента“ се заличават.

§ 34. В чл. 112, ал. 4 думата „съконтрагент“ се заменя с „контрагент“.

§ 35. В чл. 124, ал. 1, изречение второ думите „Член 15, ал. 3 – 5“ се заменят с „Член 15, ал. 3 и 4“.

§ 36. В чл. 135, ал. 3, изречение второ думите „Член 15, ал. 3 – 5“ се заменят с „Член 15, ал. 3 и 4“.

§ 37. В чл. 146 т. 1 се изменя така

„1. за правото на собственост или други права върху финансови инструменти по смисъла на чл. 4, параграф 1, т. 50, буква „б“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, съществуването или прехвърлянето на които права предполага вписването им в регистър, в сметка или в депозитарна институция, която се намира или се води в държава членка – законодателството на държавата членка, където се намира или се води съответният регистър, сметка или депозитарна институция;“.

§ 38. В чл. 149 думите „централизирана“ и „друга“ се заличават.

§ 39. В чл. 154 се правят следните изменения и допълнения

1. В ал. 1, изречение второ думите „чл. 17, ал. 2 и чл. 18 – 23“ се заменят с „чл. 17, ал. 2, чл. 18 – 23 и чл. 43, ал. 8 и 9“.

2. В ал. 3 думите „при спазване на чл. 122 – 127“ се заличават и се създава изречение второ: „Членове 122 – 127 се прилагат съответно.“

§ 40. В чл. 158 се правят следните изменения и допълнения

1. В ал. 3 след думите „се прилагат“ се добавя „съответно“, а думите „чл. 15“ се заменят с „чл. 15, ал. 1 и ал. 3 – 7“.

2. В ал. 5 думите „ал. 1 и 2“ се заменят с „ал. 1 – 4“.

§ 41. В чл. 166, ал. 1, т. 5 след думите „финансови инструменти“ се поставя запетая и се добавя „на Закона за мерките срещу изпирането на пари“.

§ 42. В чл. 168, ал. 1 се създава т. 7

„7. за подаване на вътрешни сигнали, които отговарят на изискванията по чл. 65, ал. 1, т. 15.“

§ 43. В наименованието на раздел VI на глава дванадесета думата „съконтрагент“ се заменя с „контрагент“.

§ 44. В чл. 187, ал. 1 думата „съконтрагент“ се заменя с „контрагент“.

§ 45. В чл. 188, ал. 1 думата „съконтрагент“ се заменя с „контрагент“.

§ 46. Член 191 се отменя.

§ 47. В чл. 205, ал. 5 след думите „по занятие“ се добавя „от лице с държава членка по произход Република България“.

§ 48. В част втора се създава дял пети с глави двадесет и първа „а“ и двадесет и първа „б“ с чл. 227а – 227р

„ДЯЛ ПЕТИ

СЕТЪЛМЕНТ НА СДЕЛКИ С ЦЕННИ КНИЖА И ЦЕНТРАЛНИ ДЕПОЗИТАРИ НА ЦЕННИ КНИЖА

Глава двадесет и първа „а“

СИСТЕМИ С ОКОНЧАТЕЛНОСТ НА СЕТЪЛМЕНТА НА ЦЕННИ КНИЖА

Системи с окончателност на сетълмента

← Чл. 60а Закон за изменение и допълнение на Закона за пазарите на финансови инструменти Чл. 227а →